Актуальные вопросы криминалистического исследования документов. Реферат: Криминалистическое исследование документов

ПЛАН РАБОТЫ

Криминалистическое исследование документов: структура данной отрасли криминалистической техники и ее содержание (объекты исследования, основные классификации, виды и возможности экспертиз, объекты исследования)………………………………………………………………..3-14

Практическое задание………………………...………………15-21

Список используемой литературы 22

1. Криминалистическое исследование документов: структура данной отрасли криминалистической техники и ее

объекты исследования).

При расследовании преступлений, при рассмотрении в суде, как уголовных, так и гражданских дел зачастую возникает необходимость установить определенные обстоятельства, которые относятся к способу и времени изготовления документов, свидетельствуют о технической подделке документов или их частей, а также позволяют выявить невидимые записи, восстановить содержание поврежденных документов.

Такие сведения можно получить при использовании специального технико-криминалистического исследования документов, которое включает методы, заимствованные из технических и естественных наук и переработанные для достижения определенного результата. При технико-криминалистическом исследовании документов используются физические, химические, физико-химические и биологические методы исследования. Все эти методы (в совокупности или по отдельности) позволяют производить исследование материалов документа, его реквизитов, а также установить ряд обстоятельств, а именно: какие технические средства были использованы при изготовлении документа в целом и его отдельных частей, в какой хронологической последовательности были выполнены определенные фрагменты исследуемого документа.

Задачами технико-криминалистического исследования документов являются:

Выявление факта изменения первоначального содержания документа, а также способов изменений;

Восстановление первоначального вида или содержания документа;

определение способа изготовления документа, а также способа выполнения отдельных фрагментов документа, например, подписей, оттисков печати и др.;

выявление записей слабовидимых и невидимых, например, залитых записей, зачеркнутых и заклеенных;

выявление сожженных текстов и документов, поврежденных иными способами;

Идентификация технических средств, которые были использованы при изготовлении документа, например, пишущих машинок, печатных форм, копировально-множительных средств, электронно-вычислительных машин и др.;

Установление родовой (видовой) принадлежности и идентификация материалов документов, например, бумага, картон, клей, сургуч, красящие вещества и др.;

Определение абсолютного и относительного времени изготовления документа в целом или его определенного фрагмента.

В целях достижения указанных выше задач в криминалистике разработаны отдельные самостоятельные методики технико-криминалистического исследования документов применительно к конкретным объектам исследования.

Объектом технико-криминалистического исследования являются документы - то есть материальные носители данных с записанной на нем информацией, предназначенный для передачи информации во времени и в пространстве, полиграфическая продукция (например, бланки). Наиболее распространенным объектом технико-криминалистического исследования являются документы. Все документы можно классифицировать по различным основаниям:

Официальные документы, то есть исходящие от государственных учреждений и организаций, и неофициальные, то есть исходящие от частных лиц;

С известным источником происхождения, то есть такие документы, которые имеют подпись и другие реквизиты, и анонимные, то есть без подписи или с вымышленной подписью;

выполненные различными способами - от руки, на пишущей машинке, с использованием электронно-вычислительных машин, типографским способом и др.;

документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, которые содержат определенные сведения;

В зависимости от очередности происхождения документов оригиналы и их копии (копией документа является точное воспроизведение оригинала по его содержанию).

Исходя их предложенной классификации объектов исследования, при технико-криминалистическом исследовании документа эксперт может решать различные задачи. Если перед экспертом ставится вопрос об авторе или исполнителе документа, то проводится исследование письма (письменной речи, почерка), но если ставится вопрос о техническом изготовлении документа, например, какая бумага была использована, полиграфические средства и др., то проводится технико-криминалистическое исследование документа.

При технико-криминалистическом исследовании документов можно выявить признаки их подделки. Подделка документов может быть как полной, так и частичной. При полной подделке документа происходит изготовление или подбор всех составных частей документа, а именно: бумаги, бланка, рукописного текста и т.п. При этом документы изготавливаются по соответствующим образцам, то есть по экземплярам подлинных документов. Частичная подделка включает в себя внесение отдельных изменений в подлинный документ. Частичная подделка может заключаться в подчистке; в химическом травлении текста; в дописках, допечатках, в исправлении первоначального текста; в замене фрагментов документа, например, фотографий, листов; в подделке подписей, оттисков печатей. Рассмотрим данные способы, а также методы их выявления более подробно.

При подчисткепроисходит механическое удаление части текста, например, отдельных букв или цифр, путем их стирания резинкой или выскабливания острым предметом (лезвием ножа, бритвой и т.п.). При такой подделке нарушается поверхностный слой бумаги, вместе с удаленным текстом удаляется и часть поверхностного слоя бумаги. Подчистку можно выявить по таким признакам, как: взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги; изменение глянца поверхности бумаги; уменьшение толщины бумаги; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста; остатки красителя штрихов подчищенного текста.

Обнаружить следы подчистки можно при исследовании документа в обычном рассеянном, косонаправленном, проходящем (напросвет) освещении, а также в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с применением луп различной кратности и микроскопа. Восстановить текст, удаленный путем подчистки можно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также при применении диффузно-копировального метода.

При химическом травлениидокумента первоначальный текст полностью или частично обесцвечивается либо смывается химическими реактивами. Но при этом химические реактивы воздействуют и на бумагу. Признаки химического травления: изменение оттенка бумаги (обычно желтизна); расплывы чернил нового текста; изменение цвета фоновой сетки; слабое окрашивание нового текста; хрупкость, ломкость бумаги. Выявить указанные признаки можно при применении оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, а также при изучении документа в ультрафиолетовых лучах (фрагменты, которые подвергались химическому травлению, могут приобрести люминесцентную окраску). Вытравленный текс можно восстановить путем фотосъемки со светофильтрами и при съемке в ультрафиолетовой, красной и инфракрасной люминесценции.

При дописках, допечатках и исправлении текста документа в последний вносится иная информация, которая способна значительно изменить первоначальные данные. Основными признаками указанных изменений документа являются: различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях документа (размер букв, толщина штрихов, признаки замедленного движения и т.п.); расплывы чернильных штрихов; различия в цветовых оттенках красителя штрихов.

Признаки допечатки на пишущей машинке следующие: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строчках; различный размер и рисунок одноименных печатных знаков; различия цвета красителя ленты; различия в дефектах шрифта.

Дописка, допечатка и исправления текста документа можно выявить при использовании оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, а также при исследовании химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии (обобщенное название различных химико-физических методов разделения веществ, для которых общим признаком является распределение разделяемых веществ в двух фазах).

При замене частей документамогут изменяться фотографии, листы, номера документов. Признаками переклейки фотографий могут быть: отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотографии; наличие двух по составу клеев под фотографией и вокруг нее; несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; отсутствие разрыва в оттиске печати у края фотографии на бумаге документа.

Замена листа в многостраничных документах может быть выявлена по следующим признакам: различия вставленных листов по размеру, оттенку цвета, линии обреза; несовпадение мест проколов со скрепками; изменение порядка нумерации страниц, серии и номера документа. Выявить замену листа можно при применении ультрафиолетовых лучей (покажет различие люминесценции бумаги и красителей штрихов текста).

В определенные документы, например, облигации, лотерейные билеты, могут вклеиваться фрагменты других аналогичных документов для изменения серий и номеров. Выявить такую подделку можно с помощью микроскопа, напросвет и в ультрафиолетовых лучах. При этом признаками, свидетельствующими о подделке, являются: несовпадений линий защитной фоновой сетки; неравномерность толщины бумаги, разволокненность бумаги; следы клея по краям вклейки.

При технической подделке документовмогут подделываться подписи в документах. Такая подделка может осуществляться различными способами: путем подражания подлинной подписи листа, от имени которого она учиняется, или путем ее копирования с использованием различных технических средств. Выявить подделку подписи можно с помощью почерковедческой экспертизы путем сравнения спорной подписи с образцами почерка и подписи подозреваемого в подделке лица. Если подделка подписи осуществлена с применением технических средств, то е можно выявить при технико-криминалистическом исследовании документа.

Если подпись подделывается при помощи технических средств, то она выполняется с предварительной подготовкой. Например, сначала копируется подлинная подпись на документ через копировальную бумагу, затем рисуется карандашом или напросвет. После этого подпись обводится чернилами или шариковой ручкой.

Выявить такую подделку можно по следующим признакам: наличие расположенных рядом со штрихами обводки частично неприкрытых штрихов подготовки; замедленность движений в штрихах обводки (изломы, подрисовки, остановки, тупые окончания штрихов и др.). При исследовании подделанной подписи в инфракрасных лучах с применением электроннооптического преобразователя штрихи обводки, нанесенные анилиновыми чернилами или пастой шариковой ручки, снимаются и под ними просматриваются штрихи подготовки карандашом или через копировальную бумагу.

Классификация документов в криминалистике.

Документ (от лат. dokument - все, что может служить свидетельством, уроком, примером) - материальный объект, на котором с помощью знаков, символов и т.п. элементов естественного или искусственного языка зафиксированы сведения о фактах.

Различают документы рукописные, машинописные, полиграфические, фото- и кинодокументы, видеоматериалы, объекты - носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ и магнитофонов, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т.п.).

В криминалистике документы по юридической природе классифицируются на подлинные и поддельные. Подлинным является документ, изготовленный надлежащим должностным лицом (или другим лицом, от имени которого он выполнен), содержание которого соответствует действительности. Надлежаще изготовленный, но содержащий ложные сведения документ, называется подложным (интеллектуальный подлог). Поддельный документ может полностью имитировать подлинный (полная подделка) либо содержать изменения, внесенные в него в противоправных целях (частичная подделка) - материальный подлог. Кроме того, документы могут быть классифицированы по источнику - официальные и частные; по способу передачи информации - открытые и кодированные. Возможны и иные классификации документов (по признакам дубликатности, условиям формирования и пр.).

В зависимости от уголовно-процессуальной значимости выделяются документы - письменные доказательства и документы - вещественные доказательства (ст.88 УПК). Первые содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. Они могут быть подлинными или в виде копий, дубликатов и если они заверены надлежащим образом - имеют фактически то же значение.

Документы - вещественные доказательства содержат следы преступного воздействия (подчистка, правление и др.). Они незаменимы. В качестве документов - вещественных доказательств могут выступать только подлинники, поэтому при их обнаружении, изъятии, исследовании, необходимо руководствоваться общими правилами обращения с вещественными доказательствами, предусмотренными УПК.

Реквизитами документов называется:

• совокупность необходимых обозначений документа (текст, оттиски штампов, печатей, нумераторов и иных печатающих устройств, номер; знаки, пробитые компостером; фотоснимок владельца документа). Служат объектами судебно-технической экспертизы документов.
• совокупность данных, индивидуализирующих документ; его наименование, номер, дата выдачи; организация и лицо, выдавшее документ; фамилия владельца; для денежных документов - сумма и т.п. Используется при описании документа в протоколе осмотра и заключении эксперта.

Признаки подделки подписи, печати (штампов), замены фотографий и способы их выявлений.

Техническая подделка подписи - это исполнение подписи от имени другого лица.

Существуют следующие способы технической подделки подписи: срисовывание подписи с последующей обводкой; копирование подписи на просвет через стекло; копирование подписи через копировальную бумагу; копирование путем передавливания подлинной подписи по штрихам; фотопроекционный способ копирования; нанесение изображений подписи с помощью клише (факсимиле); ксерокопирование; перенесение красителя с помощью оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью (эмульсионный слой фотобумаги, белок сваренного вкрутую яйца).

Для различных способов технической подделки подписи характерны следующие признаки:

1) при срисовывании подписи с последующей обводкой:

• наличие сдвоенных штрихов; искривление прямолинейных штрихов, угловатость овальных; следы предварительной подготовки (наличие карандашных штрихов);

2) при копировании подписи на просвет: утолщение штрихов книзу; чернильные брызги; наличие частиц красителя на оборотной стороне листа исследуемого документа, перекопировавшихся с оригинала подписи; различное направление движений при выполнении деталей подписи;

3) при копировании подписи через копировальную бумагу: наличие частиц красящего вещества копировальной бумаги в месте расположения подписи под красящим веществом штрихов подписи, и на отдельных участках документа; неполное совмещение штрихов подписи со штрихами копировальной бумаги; слабовидимые следы давления пишущего прибора в штрихах подписи;

4) при копировании путем передавливания подлинной подписи по штрихам: вдавленное отображение штрихов контура подписи на лицевой стороне документа и выпуклое - на оборотной; неполное совмещение следов давления контура подписи со штрихами красящего вещества самой подписи; неестественный блеск и трассы в месте расположения подписи (если производилось заглаживание участка со вдавленными штрихами);

при копировании красителя подписи на поддельных документах при помощи материалов, обладающих копировальной способностью: отсутствие рельефа штрихов; слабая и неравномерная окраска штрихов; сдвоенные штрихи в подписи (при обводке); неровные, размытые края штрихов; нарушение глянца бумаги и изменение ее люминесцентных свойств; наличие частиц эмульсионного слоя фотобумаги (в случае ее использования в качестве промежуточной формы); наличие следов текста, перекопировавшегося с подписью с другого документа.

Для выявления признаков технической подделки подписей используются следующие методы: микроскопическое исследование; фотосъемка в видимой и инфракрасной зонах спектра; исследование подписей на просвет; исследование в ультрафиолетовых лучах.

Печатью (штампом) называют специальное клише, используемое при нанесении оттисков на бумаге для удостоверения, засвидетельствования документов.

К печатям и штампам предъявляются следующие требования:

1) гербовые печати должны быть круглой формы, простые печати - круглой и треугольной формы; штампы, ограниченные рамками - прямоугольной формы;

2) диаметры внешних обводок круглых печатей с текстом на одном языке должны быть в пределах 38-40мм (печать ГАИ - 30-35мм), печатей с текстом на двух языках - 40-45мм;

3) диаметры внутренних обводок круглых печатей в зависимости от объекта текста составляют 25, 18-20, 15, 10 мм;

4) стороны рамки треугольной печати равны 45мм;

5) площадь углового штампа не должна превышать 55х70 мм;

6) тексты по окружности печатей располагаются в 1,2,3 строки;

7) герб в оттиске печати с односторонним текстом должен быть расположен так, чтобы его основание было обращено к середине интервала, а в печати с двусторонним текстом основание герба должно быть направлено к середине строки, буквы которой обращены основанием наружу;

8) в круглых печатях текст должен быть расположен строго по кругу;

9) в промежутках между началом и окончанием самостоятельной фразы помещается разделительный знак (звездочка);

10) основания букв в текстах, имеющих одностороннее размещение, должны быть направлены к центру печати (текст читается по часовой стрелке); вертикальные штрихи букв в круглой печати должны располагаться по линиям радиуса (радиально); при двусто роннем расположении буквы верхних строк обращены основанием к центру печати, а нижних - основанием наружу, от центра;

Способы подделки оттисков печатей и штампов: рисование оттиска непосредственно на документе; копирование оттиска с одного документа на другой; нанесение оттисков печатей при помощи предметов, имеющих иное значение; нанесение оттисков с помощью плоских печатных форм или самодельных рельефных печатных форм.

Для каждого из указанных способов характерны свои признаки:

2) при частичной замене фотоснимка: сквозной разрез на фотоснимке; не полное совмещение контуров изображений на линии разреза и по краям фотокарточки вблизи этой линии; различие фона и плотности изображений на различных участках фотокарточки; наличие двух видов клеев; повреждение эмульсионного слоя фотобумаги у линии разреза; повреждение поверхностного слоя бумаги документа на примыкающих к фотоснимку участках, не имеющих оттиска печати; наличие записей двух фамилий с оборотной стороны фотографии паспорта (когда вклеен фото снимок с другого паспорта);

Технико-криминалистическое исследование машинописных документов в целях установления конкретной пишущей машинки

Пишущая машина (машинка) - это устройство для записи текстов путем последовательного печатания букв, цифр, других знаков с клавиатуры печатающего механизма.

Пишущие машины подразделяются на два класса: рычажно-сегментные и безрычажные.

По виду пишущие машины делят на пять типов: дорожные, портативные, канцелярские, специальные и наборно-пишущие. Рычажно-сегментные машины подразделяются на два типа: механические и электромеханические. Марка пишущей машины указывает на завод-изготовитель машины, а модель - на конкретную модификацию. Для определения класса пишущей машины, в целях ее идентификации, устанавливают следующие общие признаки: шаг по строке, величина межстрочного интервала, количество знаков на клавиатуре, тип машинописной или корректирующей ленты, длина строки, тип литероносителя, высота строчных и прописных букв, ширина двух- и трехштриховых строчных и прописных букв; конфигурация наиболее показательных букв ("а", "б", "д", "к", "р") и цифр ("1", "2", "4", "5", "6", "9").

Шаг машинки (шаг главного механизма - ШГМ) - это расстояние, на которое передвигается каретка машинки по горизонтали при ударе по одной клавише. Измерение ШГМ производится следующим образом: измеряется расстояние в строке между одноименными элементами двух одинаковых букв, расположенных на некотором расстоянии друг от друга, затем это расстояние делится на количество ударов по клавиатуре (последний удар не засчитывается). ШГМ определяется с точностью до сотых долей миллиметра. Для большей точности измерения проводятся на различных строках и между значительным количеством букв.

Межстрочный интервал - это расстояние, на которое передвигается вал каретки машинки по вертикали при нажатии на рычаг перевода. Он может быть одинарный, полуторный, двойной, тройной и более. Определяется межстрочный интервал по тексту измерением расстояния между основанием строк. Для большей точности измеряется расстояние между несколькими строками и делится на их количество.

Тип клавиатуры определяется количеством печатных знаков в печатном механизме. Марка шрифта - путем измерения величины и сравнения рисунка литер.

Для определения типа пишущей машины (механическая или электрическая) изучают интенсивность окраски штрихов, характер их рельефа. Для механических пишущих машин характерно неравномерное окрашивание элементов знаков, а для электрических - наоборот. Для установления рычажно-сегментной пишущей машины определяют марку шрифта, а затем и сам вид пишущей машины. Марка и модель рычажно-сегментной пишущей машины может быть установлена после определения шага по строке, величины межстрочных интервалов, марки шрифта.

Для идентификации пишущей машины наряду с исследованием общих признаков, большое значение имеет и исследование следующих частных признаков пишущих машин:

При технико-криминалистическом исследовании машинописных текстов решаются следующие задачи.

К какому классу, виду, типу, марке, модели относится пишущая машина, на которой напечатан текст документа?

Не напечатан ли текст на данной пишущей машине?

На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах?

Не допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст документа или на другой?

Не напечатан ли машинописный текст в документах данным лицом?

На технико-криминалистическое исследование машинописных текстов направляются: исследуемая пишущая машина, машинопис ные тексты - исследуемые, материалы уголовного дела, относящиеся к данной экспертизе. При необходимости образцы машинописного текста (свободные, экспериментальные, условно-свободные). Особое внимание необходимо уделить представлению на экспертизу материалов, связанных с условиями хранения, эксплуатации и ремонта пишущей машины в период между изготовлением (печатанием) исследуемого документа и представлением машины или образцов эксперту.

Криминалистическое (судебное) почерковедение. Научные основы судебного почерковедения

Судебное почерковедение является отраслью криминалистической техники, изучающей закономерности почерка и процесс его исследования, средства и методы решения задач почерковедческой экспертизы.

Письмо - один из видов фиксации речи. От устной речи этот способ отличается тем, что ее содержание закрепляется на бумаге или ином материале посредством букв, знаков, символов.

Навыки письма формируются в процессе обучения, длительной практики, в соответствии с физическими и психологическими особенностями человека.

Сознательная, целенаправленная деятельность человека, овладение им грамматики, правописания, нормами стилистики, постоянная тренировка, приводят к автоматизации процесса письма. Человек приобретает свой особый, характерный только для него, индивидуальный навык письма.

И.П.Павлов, исследуя вопросы о высшей нервной деятельности человека, подчеркивал положение о том, что будучи сформированным, навык письма становится трудноизменяемым, закрепляется в высшей нервной системе человека в виде своеобразного динамического стереотипа. Этот стереотип настолько прочен, что он не может быть произвольно изменен пишущим по своему желанию.

На устойчивость навыков письма влияет степень фиксации стереотипа в высшей нервной системе человека и чем она выше, тем труднее происходит перестройка этих навыков.

И.П.Павлов допускал наступление частичных изменений навыков, как реакцию на внешние воздействия, но при этом подчеркивал то обстоятельство, что при возвращении к первоначальным внешним условиям, старые связи, навыки, как более прочные, восстанавливаются.

Научной основой криминалистического использования письма для установления автора документа и его исполнителя являются индивидуальность (неповторимость) и постоянство речевых и графических навыков каждого пишущего.

Понятие «письмо» и «почерк». Идентификационные признаки

Как указывалось ранее, письмо это способ фиксации речи. Речь человека имеет смысловое содержание. Мысль человека закрепляется при написании буквами, знаками и др. Таким образом, понятие «письмо», - имеет, как бы, две стороны: смысловую и графическую.

Поэтому, первую, смысловую, принято называть «письменная речь» - это содержание документа и языковые средства, которыми она выражается; а вторую - «почерк», - как систему движений при выполнении письменных знаков.

При криминалистическом исследовании письма анализируется комплекс характеристик всего рукописного текста, и смысловая и графическая стороны, но задачи решаются разные; в первом случае по письменной речи можно установить автора документа, во втором, - по почерку, - непосредственного исполнителя документа.

Идентификационные признаки письма представляют собой особенности речевых (понятийное наполнение, языковое содержание и др.) и графических (технические, графика исполнения письма) навыков, которые при исследовании можно установить у конкретного человека.

При исследовании письма изучается весь комплекс: признаки письменной речи, почерка и топография письма.

Письменная речь имеет свою форму, в которую обличено ее содержание: языковые средства, материализующие содержащиеся в ней мысли в виде словарного состава в соответствующих синтаксических конструкциях.

Идентификационными признаками письменной речи являются грамматические, лексические и стилистические особенности письма.

Грамматические признаки проявляются в соблюдении автором правил орфографии, синтаксиса, пунктуации и непосредственно связаны с уровнем образования человека, его школьного обучения. В процессе повседневной деятельности могут сформироваться устойчивые отступления от этих норм.

Лексические признаки - это совокупность языковых средств и особенности их использования в процессе изложения мыслей при написании текста.

Лексика рассматривается, как словарный запас, сочетание слов наиболее употребляемых автором. Уровень лексики основывается на общей "начитанности" человека, его способности "широко" излагать свои мысли. В соответствии с этим лексика определяется как бедная или богатая. Идентификационное значение имеют редко встречающиеся слова:

• характерные для определенной специальности профессионализмы,
• характерны для определенной местности - диалектизмы;
• устаревшие слова - архаизмы;
• новые слова - неологизмы;
• слова, употребляемые определенными социальными группами - жаргон.

Слова, обороты речи, устойчивые сочетания слов, которые характерны определенному лицу - его фразеология.

Изобретательно-выразительные средства, - метафора, ирония, аллегория, гипербола, сравнение.

Стилистические признаки - это характерная для автора манера изложения мысли. Стилистика выражается в индивидуальном построении отдельных фраз и текста в целом, в отборе лексики в соответствии с функциональным назначением речи употребляемой в различных сферах человеческой деятельности. По этому основанию можно выделить стили: научный, официально-документальный (канцелярский), публицистический (газетно-журнальный), художественно-беллетристический, эпистолярный (бытовой).

В практике исследования, как отмечалось ранее, исследование письменной речи производится в целом установления автора документа. На первом этапе определяется облик предполагаемого лица, на втором проводится его идентификация. Идентификационные исследования основываются на сравнении совокупности грамматических, лексических, стилистических особенностей речевых навыков конкретного человека.

Топографические признаки (топография письма) - это привычное для данного лица размещения текста на листе бумаги. Основными топографическими признаками являются: - Поля - это отступления текста от обреза листа бумаги. Они могут быть справа, слева, снизу, сверху. Некоторые из них могут отсутствовать, их можно определить (по отношению к тексту) как малые, большие, средние; они могут иметь определенную конфигурацию, - ровные, сужающиеся, расширяющиеся и др. Поля могут ограничиваться изгибом листа бумаги, которые делает автор до написания текста.

Абзацы - это отделение в документе части текста с законченной мыслью. При исследовании документа необходимо отметить наличие или отсутствие абзаца и способы его выделения - размер интервала, наличие красной строки.

Красная строка - отступ от левого края в тексте, с которого начинается строка. При этом красную строку можно оценивать по ее отступу от линии начала строк основного текста.

Расположение строк определяется по отношению горизонтали: для нелинованной бумаги - горизонтальное, поднимающееся, опускающееся. По форме - прямые, выпуклые, вогнутые и в сочетании этих признаков. Если текст пишется на линованной бумаге, то он может располагаться над линовкой, на линиях и без соблюдения этих линий.

Выделение слов - т.е. акцент на отдельные слова или группу слов. При этом могут использоваться различные способы: подчер кивание - одной, двумя и др. количеством линий. Линии прямые, волнистые, сплошные, пунктирные. Слова могут выделяться более крупными буквами, отдельными, прописными, "печатными", дополнительной обводкой букв.

Отмечается при исследовании документа наличие или их отсутствие переноса. При отсутствии переноса слов пишущий может не дописывать строку и переходить на следующую, уплотнять текст при этом загибать окончание строки кверху или книзу. Знак переноса может быть нанесен одной или двумя черточками, малого или большого размера; прямой, вогнутой, выпуклой формы; по отношению к горизонтали - горизонтальной, приподнятой вверх, опущенной вниз; по отношению к строке - посередине или со смещением вверх или вниз.

Вставки пропущенных букв, слов, предложений. Могут быть разнообразными: с использованием галочки - над линией текста или под ней; с вынесением на поле - по вертикали или горизонтали, с обозначением вставки по тексту и написании ее в конце листа и др.

Положение реквизитов. Подписи даты, нумерация страниц и др. реквизиты на страницах текста могут располагаться в различных местах и нанесение их характеризует привычную графику для конкретного автора.

Ценность топографических признаков письма в том, что они выполняются, чаще всего, человеком автоматически, он, как правило, их написание не контролирует и поэтому не маскирует. Эти признаки используются и при идентификации автора по письменной речи, и - исполнителя - по почерку.

Признаки почерка

Почерк данного лица - это присущая ему индивидуальная, динамическая, устойчивая совокупность графических и технических навыков, отображенная в рукописи.

Почерк характеризует начертательно-двигательную сторону письменной речи. Графические и технические навыки имеют яркую выраженность, они наиболее устойчивы и индивидуальны.

Признаки почерка делятся на общие и частные. Под общими признаками почерка понимается отражение в тексте общих свойств письменно-двигательного навыка в целостной системе письменных движений. Частные признаки характеризуют особенности этого навыка, проявляющиеся при написании отдельных букв и их сочетаний.

Признаки почерка могут быть абсолютными и относительными. Последние более устойчивы и поэтому имеют большее идентификационное значение.

8) степень и характер затрачиваемых усилий в процессе сгибательно-разгибательных движений (степень и характер нажима): сильная степень нажима - ширина штрихов при сгибательных движениях свыше 1,6 мм, при разгибательных - 1,3- 1,6и 1,1 - ,3мм; слабая - 1,0- 1,3 и 0,8- 1,1мм; смешанная; дифференцированный -ширина штрихов в сгибательных движениях - неодинаковая, недифференцированный - ширина штрихов одинаковая.

По сравнению с общими, частные признаки почерка более устойчивы и труднее поддаются умышленным искажениям. Кроме того, в частных признаках в большей мере проявляются индивидуальные особенности письменно-двигательного навыка, поэтому частные признаки особенно ценны для идентификации.

1) структурная сложность движений при выполнении отдельных письменных знаков простая, упрощенная за счет утраты основной части 2-го и 3-го элемента; упрощенная за счет выполнения «ш » и «и» обратными движениями; упрощенная за счет использования печатного варианта букв; усложненная за счет увеличения протяженности и неоднократного изменения направления движений при выполнении заключительной части 2-го элемента);

2) форма движений при выполнении букв и их элементов прямая, извилистая, петлевая, завитковая, круговая, треугольная, возвратно-прямолинейная);

3) форма движений при соединении букв и их элементов петлевая, угловая, дуговая, возвратно-прямолинейная, возвратно-дуговая, петлевая, переходящая в угловатую, угловатая, переходящая в петлевую);

Го элемента);

10) последовательность движений 3-й элемент выполняется первым, 1-й -вторым и 2-й - третьим, - первый элемент выполняется вторым);

11 относительное размещение:

а) движений по вертикали при выполнении письменных знаков и их элементов (ниже нижней части других элементов; выше верхней части 1-го элемента; выше нижней части 1-го элемента; ниже линии письма; ниже других букв);

б) движений по горизонтали при выполнении письменных знаков и их элементов справа от 2-го элемента, ближе к предыдущей букве, слева от 2-го элемента, примыкает к основной части 1-го элемента);

в) точки начала движений при выполнении письменных знаков и их элементов выше верхней части 2-го элемента; слева от овала; справа от овала; выше середины основной части 2-го элемента; ниже линии письма; справа от основной части элемента);

Подготовка материалов и вопросы, разрешаемые почерковедческой экспертизой

Почерковедческая экспертиза - вид криминалистической экспертизы, предметом которой служат факты, вязанные с исполнением рукописных текстов, подписей, цифровых записей. Решает следующие идентификационные и диагностические задачи.

Кем из числа проверяемых лиц выполнен рукописный текст (фрагмент текста, запись, подпись и пр.) в исследуемом документе?

Одним или разными лицами выполнены рукописные тексты (фрагменты текста, записи, подписи и пр.) в исследуемых документах?

Лицом какого пола выполнен текст?

К какой возрастной группе относится исполнитель рукописного текста исследуемого документа?

При каком психофизическом состоянии писавшего (нормальном, болезненном, возбужденном, в состоянии аффекта, физической усталости, алкогольного или наркотического опьянения и пр.) выполнен рукописный текст документа?

В какой позе писавшего (стоя, сидя, лежа и пр.) выполнена исследуемая рукопись?

Не выполнен ли текст (подпись и пр.) с подражанием почерку конкретного лица?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись и пр.) намеренно измененным почерком?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись) непривычной для пишущего ручкой и какой именно?

Какова давность выполнения исследуемой рукописи?

Одновременно или с разрывом во времени выполнены фрагменты исследуемой рукописи?

Пригодна ли подпись (запись, надпись) для идентификации личности?

Объектами почерковедческого исследования являются различные рукописи, тексты, записи (надписи), подписи, выполненные неизвестными (устанавливаемыми) лицами и образцы - рукописи, выполненные известными (проверяемыми) лицами и отобранные в качестве материала.

Успех почерковедческой экспертизы зависит от того, насколько тщательно она подготовлена. Для правильной оценки признаков почерка эксперт должен располагать следующими сведениями о предполагаемом исполнителе рукописи: возраст, образование, какими языками владеет и какой письменностью может пользоваться, пишет ли левой рукой (если да, то с какого времени и в связи с чем начал так писать), не страдает ли какими-либо нервными болезнями или заболеваниями рук и глаз. Помимо рукописи, исполнитель которой должен быть установлен, на экспертизу представляют следующие образцы почерка предполагаемых исполнителей: свободный (рукопись выполнена до возбуждения уголовного дела, вне связи с расследуемым событие), условно- свободный (рукопись, выполненная после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы), экспериментальный (рукописи заранее определенного содержания, выполненные по предложению следователя предполагаемым исполнителем специально для экспертизы). Основным требованием к каждому из образцов почерка является: достоверность (действительное выполнение тем лицом, которое значится исполнителем), сопоставимость (образцы должны соответствовать языку, времени написания, способу исполнения, характеру содержания, целевому назначению, условиям его составления и материалу письма), полнота (т.е. образцы почерка должны отражать все варианты почерка предполагаемого исполнителя).

При сравнительном исследовании вначале сравниваются общие признаки почерка, а затем частные.

Чтобы избежать пропусков в исследовании знаков, составляется алфавитная разработка почерка в виде таблицы из пяти граф (первая графа - буква алфавита, во 2-ю, 3-ю и 4-ю вносятся зарисовки знаков исследуемой рукописи в начале, середине и конце слов, в 5-ю графу помещают зарисовки связей между буквами слов). Каждая строка таблицы обозначена той буквой алфавита, которая вносится из рукописи во всех ее вариантах. Все знаки исследуемой рукописи рассматриваются с позиции проявления в них частных признаков, а их идентификационное значение оценивается по частоте встречаемости данных признаков в почерках разных лиц. В случае достаточной (более 3-х проявлений частного признака) степени устойчивости сравниваемых признаков, их совпадение отмечается в разработке почерка исполнителя рукописи знаком "+". Если проявление совпадающих признаков в образцах недостаточное для суждения об их устойчивости (1-2 раза), то в разработке они отмечаются знаком "+". При явном различии сравниваемых признаков (иное проявление или отсутствие) в разработке около таких признаков ставится знак "-" и производится зарисовка букв из образцов с различающимися признаками, а сами буквы заключаются в рамку.

Вопросы для подготовки к текущему контролю по теме

• Понятие криминалистического исследования документов и его система.
• Понятие документа в криминалистике виды, реквизиты документа.
• Письменная речь и ее идентификационные признаки. Объекты автоведческой экспертизы.
• Почерк и его идентификационные признаки. Объекты почерковедческой экспертизы.
• Способы подделки документов и признаки, позволяющие их выявить.
• Образцы для сравнительного исследования документов.

Различают виды криминалистического исследования документов:

Криминалистическое исследование почерка (почерковедение).

Технико-криминалистическое исследование документов.

Почерковедческая экспертиза представляет собой один из наиболее распространенных видов судебных экспертиз, назначаемых в арбитражном, гражданском, уголовном процессе. Задача криминалистического исследования почерка состоит в установлении исполнителя, либо в установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, физические и профессиональные способности, внутреннее состояние и т.д.). Почерковедение опирается главным образом на исследование навыков письма, проявляющихся в движениях пишущей руки. При этом в результате устанавливается непосредственный исполнитель данной рукописи.

Возможность установления автора и исполнителя документа основана на неповторимости и устойчивости письменно - двигательных и речевых навыков человека. В настоящее время ведутся успешные теоретические и экспериментальные исследования по установлению психофизиологических, характерологических, профессиональных, образовательных, интеллектуальных и иных свойств исполнителя.

Актуальность таких исследований определяется потребностями судебной практики, для которой важно объективно оценивать мотивы совершения деяния, характер и значение совершенных действий, особенности психики исполнителя рукописей, различные его состояния. Полученные данные о зависимостях между физиологическими свойствами личности и почерком, установление конкретных признаков почерка, отображающих эти зависимости, установление автора рукописи, позволяют в настоящее время решать ряд задач, способствующих раскрытию и расследованию преступлений.

Автороведческое исследование - исследование текста (чаще всего - печатного) с целью установления авторства либо получения сведений об авторе. Предметом автороведческой экспертизы является фактические данные о личности автора, устанавливаемые при исследовании документов и иных материалов дела на основе специальных знаний в области автороведения.

Оно может дополнять исследование почерка, самостоятельное значение приобретает в случаях, когда автор и исполнитель рукописи являются разными лицами, а также в случаях исполнения рукописи на печатных устройствах. Непосредственный исполнитель рукописи не устанавливается, вместе с тем возникает возможность идентификации печатающих устройств.

Криминалистическое исследование документов не ограничивается установлением автора или исполнителя рукописи, условий ее исполнения. Круг вопросов, возникающих в отношении документов, чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра и судебно-технического исследования документов.

Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.

Предметом технико-криминалистического исследования документов является устанавливаемые путем исследования фактические данные, такие как способ изготовления документов, факт и способ изменения содержания документа, содержание слабовидимых или невидимых записей, первоначального вида документов, времени изготовления документов, орудий и средств, применяемых при изготовлении документов, или внесения в него изменений.

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные, классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, машинописный, полиграфический и т.д.), факта и способа изменения первоначального содержания (подчистка, травление, дописка), а также установление первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей - залитых, зачеркнутых, угасших), времени изготовления документа (абсолютной и относительной давности), в том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны с отождествлением:

технических средств, применяемых при изготовлении документа в целом, либо его реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых ручек, карандашей и т.д.);

материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея и т.д.);

целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи возникают при необходимости отнести к заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машинки, или электрографического аппарата, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

Что же касается непосредственных объектов технико-криминалистического исследования документов, то ими являются:

Сам документ, его реквизиты, к которым относятся рукописные тексты, оттиски печатей, штампов, наклеиваемые фрагменты (марки, фото);

Технические средства, используемые для изготовления документов, пишущие приборы, печати и штампы, печатные устройства, относящиеся к полиграфической технике, пишущие машинки, перфораторы, орудия для уничтожения штрихов путем подчистки, бумагорезательные машины, брошюровальные устройства, и т.д.

3) Материалы документов: материалы письма - чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни карандашей; основы документа - бумага, картон; вспомогательные материалы - клей, защитные покрытия, материалы обложек, средства бытовой химии и т.д. Итак, в данном параграфе мы ознакомились с наукой технико-криминалистического исследования документов, ее предметом, задачами, непосредственными объектами.

В настоящее время, в связи с увеличением роли НТР, развитием технических средств и методов, разрабатываемых в различных отраслях науки и техники, изучение объектов происходит на более высоком качественном уровне, обеспечивая следствие четкой и полной доказательственной информацией. Кроме того, на данном этапе развития отмечается тенденция к консолидации различных родов экспертной деятельности, когда между несколькими смежными родами экспертиз (исследований) происходит взаимное использование теоретических основ и навыков практической работы с объектами.

Наиболее четко это отражается в ходе процесса взаимодействия традиционных криминалистических исследований, когда происходит заимствование на эмпирическом уровне практических навыков работы с объектами и отдельных методических положений. При этом выявление связей между судебно-почерковедческим, судебно-трасологическим, судебно-баллистическим, судебно-техническим исследованием документов, существующих автономно, но входящих как элементы единого целого в общую теорию криминалистических исследований происходит на основе анализа таких понятий как предмет, объект, задача, метод, субъект. Предмет исследования в целом, имея своей основной целью, знание закономерностей возникновения, функционирования, изменения признаков, отражающих свойства объектов - вещественных доказательств в каждом роде и виде исследования приобретает особое значение, определяемое спецификой объектов, методов и методик их исследования. Анализируя понятие «судебно-техническое исследование документов» следует отметить емкость его содержания, отражающего произошедшие в криминалистике этапы дифференциации и интеграции, когда последовательно сначала совместное затем раздельное существование судебно-почерковедческого и судебно-технического исследования документов на настоящем этапе обуславливает необходимость в интегративном подходе к изучению такого объекта как документ.

Общее понятие документа не является прерогативой только судебно-почерковедческого и судебно-технического исследования документов и используется при производстве других классов, родов и видов исследований. В конечном итоге, отграничение понятия документ как носителя определенных свойств реквизитов и материалов, отражающих его смысловое и техническое значение, происходит на основе четкой формулировки задач, решаемых судебно-почерковедческим, судебно-трасологическим, судебно-баллистическим и судебно-техническим исследованием документов.

Так, в почерковедении, документ рассматривается как носитель почерковой информации, запечатлевшей мысли человека с помощью специально созданных условных обозначений и письменной речи, как совокупности языковых средств. При этом, как я уже отмечала в предыдущем параграфе, в судебно-почерковедческом исследовании документ изучается с позиции объекта, содержащего психофизиологические характеристики личности, то в судебно-техническом исследовании документов решаются задачи, связанные с исследованием свойств материалов и технических средств, применяемых для их изготовления.

Взаимное влияние судебно-почерковедческого и судебно-технического исследования документов просматривается при решении задач, связанных с исследованием подписей, исполненных с предварительной технической подготовкой. Выбор соответствующего специалиста при этом определяется задачами, которые ставятся перед специалистом. Если следствие интересует вопрос о способе предварительной технической подготовки подписи, задача решается специалистом в области судебно-технического исследования документов; задачи установления исполнителя подписи решаются специалистами почерковедами. Возникающие при этом вопросы о наличии предварительной подготовки подписи решаются совместно со специалистами по судебно-техническому исследованию документов.

Таким образом, судебно-почерковедческое и судебно-техническое исследование документов при одном и том же объекте исследования- документа, имеет специфические непосредственные объекты и задачи исследования, которые решаются только им присущими комплексами методов исследования, к примеру, установление автора рукописного документа относится к автороведческому исследованию, а установление автора машинописного документа - судебно-техническому исследованию документов.

Трасология рассматривает след как источник информации о внешнем строении следообразующих объектов, механизме и условиях следообразования. Ее основные теоретические положения находят применение в других родах и видах криминалистических исследований.

Например, все исследования по отождествлению объектов по их отображениям, установление при этом идентификационной значимости признаков, их совпадений и различий основывается на принципах трасологии об индивидуальности объектов материального мира, относительной неизменяемости свойств твердых тел, участвующих в следовом контакте, устойчивости выявляемых признаков. При этом круг задач, решаемых в конкретном роде (виде) исследования с помощью трасологических методов, находится в прямой зависимости от специфики непосредственных объектов исследования, обусловленных особенностями следообразующего и следовоспринимающего объектов, своеобразием следового контакта, в частности механизма и условий следообразования.

Объекты судебно-технического исследования документов отвечают основным требованиям, вкладываемым трасологией в понятие «след». При этом следообразующими объектами являются:

Пишущие приборы (перьевые, шариковые ручки, карандаши и пр.);

Все знако-буквопечатающие устройства (пишущие машины, печатные формы, дататоры, нумераторы и т.д.), а также клише печатей и штампов.

Носителем следа - отображения является следовоспринимающий объект-основа документа. В результате взаимодействия следообразующих объектов с бумагой возникают отображения: штрихи и оттиски. В процессе исследования штрихов, образованных пишущими приборами, трасологические признаки могут быть выражены показателями ширины, глубины рельефа, микроструктуры штрихов, отражающих внешнее строение орудий письма, возможные дефекты, появившиеся в процессе их исследования и эксплуатации, индивидуальные технические навыки исполнителя. Воспринимая рукописные записи как линейные следы, образовавшиеся в результате динамического контакта орудий письма с основой, необходимо использование приемов и средств трасологии, применяемых в данном роде исследования при исследовании аналогичных объектов, позволяющих решать задачи классификационного, идентификационного, диагностического, а в иных случаях и ситуационного характера.

Большая группа объектов, представленная знакопечатающими устройствами, печатными формами, клише печатей и штампов, является с точки зрения трасологии объектами, формирующими в процессе статического контакта отображения следов-оттисков. Оттиски печатей и штампов, типографский, машинописный текст, оттиски, нанесенные дататорами, нумераторами и пр. несут в себе информацию о внешнем строении объектов, вступивших в контакт со следовоспринимающей поверхностью.

При их исследовании, кроме задач по установлению тождества, в зависимости от целей исследования и свойств объектов решаются вопросы, связанные с определением способа изготовления, условий эксплуатации, механизма произведенных действий, отдельных фрагментов событий, его динамики и пр.

При решении некоторых задач, связанных с идентификационным исследованием объектов, образующих следы-оттиски и сами оттиски с целью установления условий их формирования, происходит взаимное проникновение приемов трасологии в судебно-техническое исследование документов и основных сведений об объектах из судебно-технического исследования документов в трасологию. Так, изучение оттисков клише на формовочных массах: сургуче, пластилине - задача судебно-технического исследования документов. В свою очередь при решении задач о целостности пломб, в трасологии наравне с другими признаками, свидетельствующими о нарушении целостности пломб, изучаются отображения букв, цифр, знаков, возникающих при контакте поверхности материала пломбы с поверхностью пломбировочного устройства.

Относимые до недавнего времени к компетенции трасологии исследования, связанные с установлением целого по частям различного рода разорванных документов все чаще производятся в судебно-техническом исследовании документов. Преимущество отнесения этого вида исследований к исследованию документов очевидно, поскольку при сравнительном исследовании частей бумаги с имеющимися на них реквизитами, необходимо в первую очередь установить их сопоставимость, то есть решить вопрос о способе их изготовления. Если же перед специалистами ставится задача по установлению конкретного объекта (ножниц, резака, бритвы, бумагорезательного ножа и пр.), применявшегося для расчленения листа бумаги, то исследование ввиду большой сложности целесообразно решать совместно со специалистами - трасологами.

Аналогично этому происходит дифференциация объектов в судебно-баллистическом и судебно-техническом исследовании документов. Так, исследования пыжей как одного из составляющих боевого снаряжения, производится судебно-баллистическим исследованием, однако, установление принадлежности кусочков нестандартного пыжа, изготовленного из листов книг, газет, журналов единому целому, либо определение типа, вида издания, года выпуска и пр. - задача судебно-технического исследования документов.

Использование основных положений трасологии позволило в соответствии со спецификой объектов судебно-технического исследования документов разработать такие приемы, средства и методы, применение которых в трасологии затруднительно, а зачастую невозможно, фотографирование в поле токов высокой частоты позволяет не только устанавливать факт наличия в штрихах записей и оттисков машинописного текста рельефа, но на качественном уровне дифференцировать различие в рельефе штрихов при дописке, машинописных литер при допечатке, проводить идентификацию новых пишущих машин по тексту, а также машин при ограниченном объеме машинописных текстов.

Традиционно применяемые в трасологии методы профилирования и создания трехмерных моделей в виде слепков, в настоящее время применяется и в судебно-техническом исследовании документов, позволяют решить аналогичные проблемы. Так, например, щуповое профилирование даёт возможность установления: глубины и хронологической последовательности пересекающихся штрихов, локальное разволокнение бумаги при подчистке и травлении, различия пишущих машин по микрорельефу оттисков литерных знаков, глубины оттисков машинописных знаков для характеристики исполнителя машинописных текстов, напечатанных на механических пишущих машинах. Исследования пересекающихся штрихов шариковых ручек, проводимые с помощью пластилина, используемого в качестве слепочной массы показывают, что данный метод может применятся для решения задач диагностического и ситуационного характера.

В судебно-техническом исследовании документов, при формировании следов-отображений, являющихся реквизитами документов зачастую присутствует ещё один объект -- вещество следа, каковым являются материалы письма: паста, чернила, тушь, красящее вещество копировальной бумаги, лента для пишущей машины, типографская, штемпельная краска и др. В отличии от трасологии, в данном случае вещество следа - это неслучайное загрязнение следообразующей поверхности, а необходимый компонент, позволяющий визуально воспринимать границы и морфологию следообразующего объекта. Однако вещество следа - материалы документов, помимо вспомогательной функции, позволяющей оценить следообразующий объект, играет самостоятельную роль, как объект, содержащий трасологические признаки. 1

Так, используя такие чисто трасологические показатели, как глубина микрорельефа штрихов, устанавливая ее зависимость от интенсивности отложения красящего вещества, можно судить о нажиме при выполнении конкретных знаков и их элементов, а также решить задачу по установлению степени твердости, либо марки графитных карандашей. Изучая, например, микрогеометрию поверхности бумаги методом щупового профилирования, можно дифференцировать бумагу разных сортов и партий выпуска. Исследования микроструктуры (микрорельефа) оттисков знаков на документах, полученных с помощью электрофотографии позволяет установить способ закрепления тонера на бумаге - термический, термосиловой, а следовательно решить задачу диагностического и классификационного характера: установить способ изготовления отпечатков, марку и модель копировального аппарата, применявшегося для изготовления копий документа и пр.

Материалы документов исследуются при решении многочисленных задач судебно-технического исследования документов. Их изучение зачастую происходит на стыке разных специальностей, родов и видов криминалистических исследований с помощью комплекса методов, основанных на данных технических и естественных наук. Так, например, при исследовании листов из одной пачки бумаги, обрезанных одновременно одним и тем же инструментом, возможно, решить задачи идентификации целого по частям, принадлежности сравниваемых листов бумаги одному роду и, наконец, задачу идентификации бумагорезательного ножа (резака, ножниц и т.д.).

Комплексность исследования материалов документов на основе применения пограничных родов исследований просматривается при изучении рукописных записей, где штрихи, оставляемые пишущим прибором, рассматриваются как следы- трассы и как вещество следа, их окрашивающее. При этом присущий только судебно-техническому исследованию документов характер задачи позволяет рассматривать в единстве круг вопросов, связанных с криминалистическим исследованием документов.

Материалы и вещества, изучаемые в судебно-техническом исследовании документов довольно разнообразны. Их свойства и признаки специфичны и исследуются по методикам, разработанным в судебно-техническом исследовании документов, на основе знаний, трансформированных из физики, химии с использованием современной аналитической аппаратуры и с учетом свойств материалов документов. Общий подход к исследованию материалов документов базируется на данных криминалистики и криминалистического исследования материалов, веществ и изделий. Последняя заимствует из судебно-технического исследования документов методы исследования конкретных материалов документов при исследовании неизвестных веществ.

Вместе с тем, в судебно-техническом исследовании документов существуют ряд объектов, исследование которых осуществляется на границе компетенции данного рода деятельности и криминалистического исследования материалов, веществ и изделий. Например, изучение тонеров, служащих для формирования оттисков букв на печатных формах, изготовленных электрофотографическим способом - задача судебно-технического исследования документов. В том случае, если ставится вопрос об элементном составе фольги, используемой в офсетной печати, задача решается специалистами, обладающими специальными знаниями в криминалистическом исследовании материалов, веществ и изделий.

Материал рельефного клише, изготовленного из каучукоподобного эластомера - объект криминалистического исследования материалов, веществ и изделий; установление способа его изготовления- задача судебно-технического исследования документов.

Как видно, несмотря на некоторую общность объектов исследования, разграничение компетенции двух названных родов исследования определяется, в конечном итоге, непосредственными объектами исследования, кругом задач, и спецификой применяемых для этих целей методов.

Методы ультрамикроанализа, точные аналитические методы (хроматография, спектроскопия, электронная микроскопия и др.) на современном этапе развития материалов документов значительно расширили представления об их природе.

Спектрофотометрированием материалов письма (чернил, паст и т.д.) определяются не только спектры красителей, входящие в их состав, но и веществ, служащих связующими.

Лазерный микроспектральный анализ позволяет на качественном и количественном уровне установить компонентный состав микроколичеств материалов документов. С его помощью, например, возможно решение задач судебно-технического исследования документов по выявлению остатков травящих веществ, имеющихся в толще бумаги.

Таким образом, очевидно, что синтез знаний разных родов исследования с привлечением инструментальных методов, разработанных в различных отраслях науки и техники раскрывает широкие возможности в совершенствовании существующих и перспективном развитии новых методов и методик исследования реквизитов и материалов документов. На данный момент возникла необходимость интеграции знаний на стыке разных, но в чем- то соприкасающихся специальностей.

Данный аспект следует рассматривать также в организационном плане. Во-первых, использование приведенных сведений даст возможность четко разграничить компетенцию специалистов судебно-технического исследования документов, судебно-почерковедческого и других родов криминалистических исследований, имеющих пограничные области знаний. Во- вторых, комплексный подход к изучению документов как в рамках судебно-почерковедческого, так и судебно-технического исследования документов с использованием данных традиционных криминалистический исследований позволит извлечь максимальную информацию о свойствах и признаков объектов, правильно оценить ее с позиции теоретических положений общей теории криминалистического исследования.

Криминалистическое исследование документов не ограничивается изучением признаков письма и почерка для установления на этой основе автора или исполнителя рукописи и условий ее выполнения. Круг вопросов, возникающих в отношении документов, включенных в систему доказательств , чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов (СТЭД).

Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные и классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фотографический, машинописный, путем перекопировки), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержпния документа (восстановление невидимых и слабо видимых -записей – подчищенных, вытравленных, залитых, зачеркнутых, угасших, подвергшихся воздействию высоких температур и т.д.); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), к том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны с отождествлением: технических средств, применяемых при изготовлении документа в целом либо его отдельных реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых и иных ручек, карандашей и т.п.); материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея, сургуча и др.); целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи возникают при необходимости отнести к заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, тип знакопечатающих устройств ЭВМ, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

Непосредственными объектами технико-криминалистического исследования являются:

1) реквизиты документов, к которым относятся рукописные тексты, подписи, резолюции и иные обозначения; оттиски печатей, штампов и иных печатных форм и знакопечатающих устройств; наклеиваемые фрагменты (марки, фотографии); компостерные знаки;

2) технические средства, используемые для изготовления документов: пишущие приборы (перья, стержни шариковых ручек, карандаши, фломастеры), печати и штампы, печатающие устройства, относящиеся к полиграфической технике; пишущие машины и другие знакопечатающие устройства (кассовые, телеграфные и т.п.); компостеры, перфораторы; орудия для уничтожения штрихов путем подчистки; бумагорезательные машины; брошюровальные устройства;

3) материалы документов: материалы письма – чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни карандашей, электрографические тонеры; основа документа – бумага, картон; вспомогательные материалы – клей, защитные покрытия, материалы обложек (ледерин), корректирующие вещества, средства бытовой химии, фармацевтические препараты и т.п.

В соответствии с названными задачами и непосредственными объектами исследования разработаны частные методики технико-криминалистического исследования документов, которые применяются при судебно-технической экспертизе документов в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров, а также в некоторых случаях при рассмотрении дел в государственном арбитраже или в ходе нотариального засвидетельствования документов.

Способы изменений в первоначальном содержании документов и методы их установления

Способы изменений в первоначальном содержании документов и методы их установления. Наиболее распространенным способом подделки документов является внесение изменений в содержание подлинного документа путем подчистки, дописки, травления, замены отдельных листов документа или фотографии (так называемая «частичная подделка»).

Подчистка – это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножа, скальпеля и т.д.

В результате подчистки нарушается целостность поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги, особенно отчетливо наблюдаемых при косопадающем освещении. Утончается слой бумаги за счет снятия верхнего слоя со штрихами текста. Этот признак может быть обнаружен при осмотре документа в проходящем свете (на просвет).

Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо существенно повреждаются линии защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. Эти признаки легко обнаруживаются при осмотре документа с помощью лупы или микроскопа. При этом наблюдаются также и такие признаки, как подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре*, иная микроструктура штрихов вновь выполненных на участке подчистки записей, остатки штрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества при выполнении записей жидкими красителями.

*Ассюре – защитные линии на бланке документа на участках, предназначенных для заполнения наиболее важными записями (сумма прописью и т.п.).

Для обнаружения подчистки на бумаге высокого качества в отдельных случаях может быть рекомендовано окуривание поверхности документа парами йода или опыление порошками.

Для выявления подчищенных записей применяется комплекс физико-химических методов, позволяющих усилить контраст между фоном (поверхность бумаги и документа) и слабо видимыми

остатками штрихов, вызвать люминесценцию первоначальных записей как видимую, так и в инфракрасной области спектра, использовать различие физико-химических свойств красителей первоначального и вновь выполненного текста.

В тех случаях, когда подчистка производилась по штрихам, первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фотосъемкой в проходящем свете.

Иногда удается установить первоначальные записи по следам давления на оборотной стороне документа или на листе бумаги, служившей подложкой при выполнении первоначального текста. Следы давления обнаруживаются осмотром в косопадающем свете.

Травление

Травление – это способ удаления первоначальной записи химическим путем за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергающегося воздействию химическими реактивами: кислотами, щелочами, окислителями.

Чаще всего травлению подвергаются документы, изготовленные на высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими чернилами или чернилами для авторучек. Специальные чернила, большинство паст для шариковых ручек, тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэтому их вытравить практически невозможно.

Факт травления может быть установлен по наличию признаков изменения механических свойств бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, шероховатой. На ее поверхности образуются мелкие трещины, морщины и т.п. Изменяются и оптические свойства бумаги: цвет, оттенок, характер люминесценции.

Рекомендуется во всех случаях осматривать и исследовать сомнительные документы в невидимых лучах электромагнитного спектра. Под действием ультрафиолетовых лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (по интенсивности и цвету) нередко является свидетельством произведенного травления. В некоторых случаях под действием ультрафиолетовых лучей возникает видимая люминесценция штрихов первоначального текста. Люминесценция вытравленного текста может происходить и в области невидимых инфракрасных лучей, если исследуемый документ освещается сине-зеленым участком спектра.

Факт травления и выявления первоначальных записей устанавливается также химическими методами исследования.

Кроме травления, с целью удаления первоначального текста прибегают к смыванию, т.е. растворению красителя штрихов водой, спиртом, другими растворителями, а также веществами комбинированного действия, как, например, синтетические моющие средства (СМС). Способы выявления смытых записей такие же, как при восстановлении вытравленных.

Дописка

Дописка – это вид изменения первоначального содержания документа путем внесения в текст новых записей или отдельных письменных знаков, а иногда – отдельных штрихов, изменяющих смысл и значение написанного ранее. Дописка производится обычно на свободных от текста участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма.

Для установления дописки используются две группы признаков, позволяющих дифференцировать основной текст и текст дописки: признаки почерка и физико-химические свойства материалов штрихов.

Признаки почерка имеют значение в тех случаях, когда дописаны отдельные слова или целые фразы. Даже если дописка производилась тем же самым лицом, которое выполняло первоначальный текст, дописанный фрагмент обычно отличается от основного текста по таким признакам, как размер и разгон почерка, направление и форма линии строки, размер интервалов между словами, необычное расположение записей относительно основного текста.

Признаками дописки, основанными на различии физико-химических свойств материалов письма, которые применялись при выполнении первоначального и дописанного текста, являются следующие особенности: различие степени вдавленности, различие ширины и микроструктуры штрихов, обусловленное различием материалов письма, особенностями использованных пишущих приборов и подложки; различие признаков, отображающих состав материалов письма: а) цвета и оттенка, устанавливаемое методами цветоделения, цветоразличения с помощью светофильтров, а также спектрофотометрией, лазерной спектроскопией, телевизионной техникой; б) способности отображать и поглощать ИК- и УФ-лучи; в) люминесценции штрихов или их оттисков на полимерной пленке, обработанной органическими растворителями (адсорбционно-люминесцентный метод); г) копировальной способности штрихов, обусловленной различием состава материалов письма либо временем их нанесения (свежие штрихи копируются лучше); д) компонентного состава и примесей, устанавливаемое комплексной методикой, включающей использование спектрофо-тометрии в УФ- и ИК-областях спектра, микроспектрофотометрию, лазерную спектроскопию, рентгеновский фазовый анализ , хроматограцэдю, электрофорез и др.

Одним из способов установления дописок является исследование пересекающихся штрихов основного и дописанного текста с целью определения хронологической последовательности их выполнения по специально разработанным методикам с использованном микроскопии, люминесцентного анализа, щупового профилирования, копировальных методов и т.д.

В некоторых случаях дописка может быть установлена путем применения методики определения давности выполнения сравниваемых записей. Существует несколько методик определения времени выполнения записей пастами шариковых ручек, целесообразность применения каждой из которых зависит от типа пасты (состава по красителям и смолам), а также проверяемого периода.

Переклейка фотокарточек

Переклейка фотокарточек – обычно производится в документах, удостоверяющих личность, которые изготовляются на специальных бланках, снабженных защитной сеткой, имеющих текст и линии графления. Замена фотокарточки производится либо целиком, либо с оставлением на документе части первоначально наклеенной фотокарточки с оттиском печати, к которой подклеивается новая фотокарточка со срезанным углом. В некоторых случаях прибегают к замене эмульсионного слоя с изображением лица.

Во всех случаях остаются признаки, позволяющие установить факт замены фотографии.

Признаки переклейки фотокарточки обнаруживаются с помощью микроскопического исследования, позволяющего выявить дорисовку оттиска печати на вновь наклеенной фотографии, несовпадение частей оттиска печати на фотографии и на подложке документа при переклейке фотографии с другого документа, признаки монтажа фотокарточки из двух частей, наличие на оборотной стороне фотографии волокон и кусочков бумаги с другого документа, другого клея и т.д.

Замена частей документа

Замена частей документа может быть произведена в многостраничных документах (паспорт, трудовая книжка и т.п.). Признаками замены листов в документе являются различия в нумерации страниц, серии и номеров (в паспортах), в степени загрязнения, различия размеров листов, их цвета, наличие лишних следов прокола от скрепок, следы переделки нумерации путем подрисовки, подклейки и т.п.

Возможны случаи изготовления документа путем монтажа из нескольких частей разных документов, особенно при подделке старых, ветхих документов. В этом случае различия могут быть обнаружены при исследовании бумаги, вещества штрихов текста, почерка, которыми выполнен текст всех частей документа.

Выявление невидимых и слабо различимых текстов

Выявление невидимых и слабо различимых текстов. Текст документа может оказаться невидимым в результате умышленного его удаления (травление, смывание, подчистка), а также от естественных причин (выцветание штрихов текста при неблагоприятных условиях хранения документов, «угасание» штрихов под действием временного фактора и т.п.).

При наличии хотя бы незначительного контраста между штрихами и бумагой документа применяют методы цветоразличения и цветоделения с помощью светофильтров, а также другие приемы усиления контраста, в том числе и с использованием электронно-оптических и телевизионных устройств.

Невидимый текст можно выявить путем возбуждения видимой или инфракрасной люминесценции, а также съемкой в отраженных ИК- и УФ-лучах за счет скрытых оптических свойств штрихов, в частности различия в поглощении и отражении.

С этой же целью применяется диффузно-копировальный метод с использованием светочувствительного эмульсионного слоя фотоматериалов.

Записи, выполненные невидимыми «симпатическими» чернилами, могут быть выявлены при нагревании документа, например при помощи утюга, исследования в УФ- и ИК-области спектра, химическими методами исследования.

Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей

Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей . Методика выявления таких записей основывается на установлении различий физико-химических свойств вещества штрихов и экранирующего вещества (помехи), обнаружении рельефа штрихов (следы давления пишущего прибора), ослаблении интенсивности помехи.

При различии цвета штрихов выявляемого текста и цвета покрывающего вещества необходимо использовать светофильтр того же цвета, что и цвет пятна. Применяется также фотосъемка с методами цветоразличения и усиления контраста, а также диффузно-копировальный метод.

Если вещество помехи не поглощает ИК-лучи, а выявляемая запись выполнена веществом, их поглощающим (краситель копировальной бумаги, ленты пишущей машины, графитный карандаш, тушь), применяется ЭОП или фотосъемка в отраженных инфракрасных лучах.

Если текст написан и залит одинаковыми по цвету анилиновыми чернилами, может быть применена съемка картины инфракрасной люминесценции, а также использовано различие копировальной способности штрихов текста и вещества помехи, за счет чего закрытый текст может быть восстановлен путем неоднократного применения влажного копирования.

Интенсивность окраски пятна может быть значительно ослаблена химической обработкой (например, парами соляной кислоты).

Восстановление текстов на сожженных документах

Восстановление текстов на сожженных документах. Возможность установления текстов сожженных документов определяется состоянием бумаги и штрихов, подвергшихся воздействию высокой температуры. Если бумага распалась на мелкие кусочки, восстановить текст не удастся. Сохранившие относительную целостность обуглившиеся документы при осторожном обращении могут быть использованы для установления имеющегося текста.

Предварительно закрепив их тем или иным способом, например, поместив обугленные кусочки бумаги между двумя стеклами, применяют специальные приемы фотографирования, люминесцентный анализ, химические методы. Во всех случаях исследование сожженных документов требует крайней осторожности в обращении с ними.

Восстановление текста разорванных документов

Восстановление текста разорванных документов возможно при наличии всех или значительного количества клочков этих документов.

Исследуемые клочки документа тщательно осматриваются и сортируются по группам в зависимости от цвета бумаги и штрихов, характера краев, наличия складок и иных особенностей. Далее клочки укладывают на стекло, располагая их таким образом, чтобы можно было составить целое. Сначала собирается наружная рамка с ровными краями, затем заполняется внутренняя часть, если имеются клочки бумаги с общей линией разделения.

Установление технической подделки подписи

Установление технической подделки подписи. Подпись является важнейшим реквизитом документа, придающим ему юридическую силу.

При подделке подписей подделыватель в первую очередь стремится придать максимальное внешнее сходство подделываемой подписи с подписью-образцом. Это достигается различными способами. В одних случаях – путем подражания почерку и подписи лица, от имени которого выполняется подпись, в других – с помощью определенных технических приемов, служащих для достижения точности воспроизведения подписи-оригинала. Подделки второго вида получили название технической подделки подписей.

Известны следующие виды технической подделки подписей:

1) предварительное срисовывание подписи карандашом с последующей обводкой; 2) копирование подписи через копировальную бумагу, путем передавливания или на просвет (через стекло);

3) перенесение красителя с подписи-оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью; 4) фотомеханический, электрографический. В последнее время все чаще встречаются способы подделки подписей с использованием электронной техники, в частности, персонального компьютера (ПК) со сканером и принтером (чаще – лазерным).

Признаками технической подделки подписи путем копирования являются:

а) замедленность движений, проявляющаяся в извилистости прямых и угловатости овальных элементов букв, тупых началах и окончаниях штрихов, следах необоснованных остановок пишущего прибора;

б) наличие двух совмещенных (полностью или с определенной степенью точности) групп штрихов: первичных, являющихся предварительной карандашной подготовкой или штрихами копировальной бумаги, а также следов давления в виде неокрашенных бороздок, и вторичных, возникших в результате обводки. Кроме того, во всех случаях копирования в поддельной подписи некоторые признаки будут отличаться от признаков подлинной подписи, Так как при обводке трудно соблюдать точность движений.

Следы предварительной карандашной подготовки и остатки штрихов от копировальной бумаги обнаруживаются при микроскопическом исследовании, в условиях цветоделения (если они перекрыты штрихами вторичной обводки) или с помощью ЭОП поскольку они «непрозрачны» для ИК-лучей.

Следы давления, не совпадающие со штрихами обводки, обнаруживаются при косопадающем освещении.

При влажном копировании подписи путем перенесения красителя с подписи-оригинала с помощью веществ, обладающих хорошей копировальной способностью (эмульсионный слой фотобумаги, белок сваренного вкрутую яйца и т.п.), характерны следующие признаки: слабая и неравномерная окраска штрихов, расплывы красителя в штрихах, нечеткие «размытые» края штрихов, отсутствие следов пишущего прибора. В ряде случаев можно наблюдать и посторонние, не относящиеся к подписи штрихи, откопировавшиеся вместе с подписью: линии графления, штрихи оттиска печати, пересекающиеся с подписью, расположенный рядом с подписью текст. Могут быть обнаружены следы копирующего вещества (желатин, белок, крахмал и т.д.).

Фотомеханический способ подделки подписей состоит в изготовлении цинкографического клише, соответствующего подписи-оригиналу. С такого клише может быть воспроизведено каучуковое. Сами клише и полученные с их помощью изображения подписи называются факсимиле. В настоящее время для получения факсимильного изображения используют электронно-вычисли-|тельную и множительную технику.

Факсимильные подписи совпадают с подлинной подписью-оригиналом во всех мелких деталях, совмещаются на просвет, но имеют характерные для закрепления изображения особенности микроструктуры штрихов.

Подписи, выполненные с использованием принтеров персональных компьютеров в сочетании со сканером, являются высококачественными факсимильными копиями подписей-оригиналов. В случае использования лазерного принтера изображение формируется электрографическим способом. Штрихи такой подписи состоят из мелкодисперсных оплавленных частиц, обладающих магнитными свойствами, имеют дискретно-линейную структуру, неровные края, непостоянную ширину, на некоторых участках штрихи прерываются. Эта картина отчетливо наблюдается при микроскопическом исследовании.

Специфика исследования подписей на установление технической подделки и ее вида заключается в сочетании приемов почерковедческого и технического исследования.

Установление подделки оттисков печатей и штампов

Установление подделки оттисков печатей и штампов. Подделка оттисков печатей и штампов */ , являющихся важными реквизитами документа, осуществляется различными способами. Наиболее простой – это рисовка изображения оттиска непосредственно на поддельном документе. В настоящее время применяется очень редко.

*В дальнейшем в тексте вместо обозначения «печати и штампы» будет использоваться слово «печать».

Рисованный «оттиск» устанавливается по наличию комплекса признаков предварительной подготовки (карандашные штрихи, рисовка отдельных деталей изображения), применения определенных пишущих или чертежных приборов (следы давления карандаша, пера, рейсфедера, циркуля и т.п.), рисованного шрифта (неодинаковая конфигурация одноименных букв, неравномерные размеры знаков, расстояние между ними, искажение рисунка отдельных букв и знаков и т.п.), особенности распределения красителя в штрихах (в зависимости от примененного пишущего или чертежного инструмента).

Подделка оттиска производится также с помощью рисованного бумажного клише. Сначала изготавливают рисовкой в зеркальном изображении плоское клише. Этим клише делают оттиск нарисованного изображения на нужный участок документа при помощи влажного копирования.

Такой оттиск, помимо признаков рисованного нестандартного изображения, характеризуется неравномерной, слабой окраской штрихов, расплывами красителя на отдельных участках. Поверхность бумаги документа в месте расположения оттиска в результате увлажнения при копировании будет отличаться от остальной поверхности бумаги, в том числе и характером люминесценции.

Компьютер со сканером и цветной лазерный принтер воспроизводят оттиск печати в цвете, соответствующем подлинному. Электрографический способ получения изображения отличает такой «оттиск» от оттиска печати, нанесенного резиновым клише. Однако в данном случае документ сфабрикован путем монтажа и внешне выглядит как ксерокопия последнего, поэтому при исследовании таких оттисков печати необходимо установить факт монтажа.

Подделывается также и сама печать. Самодельные способы изготовления рельефного клише путем вырезания по дереву, линолеуму, коже и другим более или менее эластичным материалам, а также путем гравировки по металлу, набора из типографских литер и т.п. все более уступают место квалифицированному изготовлению печатей с использованием современных компьютерных технологий.

Отличить оттиск печати, изготовленной с использованием высоких технологий, от оттиска подлинной весьма затруднительно, но все же возможно. Для этого необходимо провести сравнительное исследование проверяемого оттиска с образцами оттисков подлинной печати.

Идентификация печатей

Идентификация печатей. При изучении оттисков печати, имеющихся в документах, нередко требуется установить, нанесены ли они печатью данного учреждения или печатью, изъятой у подозреваемого лица, либо какой-то другой печатью.

Для проведения такого исследования необходимо изучить и сравнить оттиск печати, имеющийся в исследуемом документе, с образцами оттисков, оставленными проверяемой печатью. Образцы оттисков печати для сравнительного исследования отбираются в виде свободных и экспериментальных. Свободными образцами являются оттиски данной печати, нанесенные на различные документы до возбуждения дела , в период, близкий по времени к указанному в исследуемом документе. Экспериментальные оттиски наносятся данной печатью в количестве 10 $ 12 при различной степени нажима на такой же бумаге, что и исследуемый документ, а также на плотной белой бумаге.

Идентификация печати по оттиску или оттискам производится путем сравнительного исследования, при котором устанавливается совпадение или различие общих и частных признаков. Общими признаками печати являются ее форма, размеры, содержание и размещение текста, рисунок герба, эмблемы, размер и рисунок шрифта. Частными признаками считают некоторые особенности, связанные с изготовлением и применением печати: форма мелких деталей, особенности размещения отдельных элементов относительно друг друга, величина углов соединения штрихов, ширина штрихов, искривления и деформации отдельных букв и знаков и т.п.

Исследование машинописных документов

Исследование машинописных документов. Машинописные тексты подвергаются технико-криминалистическому исследованию для установления следующих обстоятельств:

1) на какой машине какого типа (класса, марки, модели) или шрифтом какой марки напечатан документ либо отдельная запись в нем;

2) не выполнен ли машинописный текст на данной пишущей машине (идентификация конкретной пишущей машины);

3) на одной или разных пишущих машинах напечатан текст документа;

4) какова давность напечатания машинописного текста.

Кроме того, в процессе криминалистического исследования разрешаются и иные вопросы, например, о количестве экземпляров документа, печатавшихся в одну закладку, о последовательности их размещения. В некоторых случаях может быть решен вопрос и о исполнителе (дактилографе) машинописного текста.

Установление марки, модели искомой пишущей машины и марки ее шрифта

Установление марки, модели искомой пишущей машины и марки ее шрифта может быть самостоятельной задачей, а также первым этапом идентификационного исследования.

Для установления марки и модели пишущей машины по машинописному тексту используются общие признаки, характеризующие работу определенных механизмов пишущей машины и ее шрифт.

К ним относятся:

1) шаг по строке главного механизма пишущей машины, обеспечивающий расстановку знаков на определенном расстоянии друг от друга. Шаг по строке определяется расстоянием, на которое перемещается каретка при нажиме на одну из клавиш. Это относительно устойчивый признак, который можно изменить лишь после ремонта пишущей машины, связанного с заменой анкерной шестеренки;

2) величина междустрочных интервалов, т.е. расстояние между строками, образующееся при автоматическом проворачивании валика пишущей машины для перехода на следующую, нижнюю строчку. Интервальный механизм позволяет устанавливать расстояние между строками в 1, 1,5, 2, 3 интервала. У различных систем пишущих машин междустрочные интервалы могут быть различными, но постоянными для данной модели;

3) тип клавиатуры, определяемый количеством знаков шрифта на буквенной колодке и количеством клавишей в клавиатуре;

4) максимальная длина строки, зависящая от длины бумаго-опорного валика и величины каретки. Признак может быть использован как исключающий, если максимальная длина строки в исследуемом машинописном тексте оказывается больше, чем у проверяемых пишущих машин.

Марка шрифта определяется особенностями рисунка знаков и их размерами, свойственным ей радиусом погнутости и регистровым расстоянием. Марки шрифта установлены ГОСТом.

При установлении марки и модели пишущей машины по машинописному тексту изучаются все признаки и их совокупности. Однако унификация и стандартизация отдельных узлов и механизмов пишущих машин привели к тому, что однозначно определить марку (систему) пишущей машины в настоящее время практически почти невозможно, определяется лишь группа марок, включающих искомую. Разработанная в криминалистике методика позволяет дифференцировать пишущие машины по следующим типам: механические и электрические; безрычажные с монолитным шрифтоносителем; канцелярские; пишущие автоматы; наборно-пишущие машины и автоматы; малогабаритные машины (портативные и дорожные). Каждый тип пишущих машин включает определенные марки (системы), а та или иная система может иметь одну или несколько моделей.

Наличие информационно-поисковых систем (ИПС), включающих компьютеризированные банки данных о всех марках и моделях отечественных пишущих машин, марках шрифтов к ним, а также о зарубежных пишущих машинах и шрифтах, позволяет быстро и с исчерпывающей полнотой установить группу пишущих машин, к которой относится искомая.

Идентификация пишущей машины

Идентификация пишущей машины. Каждая пишущая машина, помимо указанных общих признаков, характеризуется частными признаками, отображающимися в машинописном тексте. К ним относятся признаки, обусловленные стойкими изменениями в механизме пишущей машины или в установленном на ней шрифте, образовавшиеся в процессе эксплуатации пишущей машины. Ими являются: а) отклонение продольной оси знака от вертикали; б) смещение знака по вертикали и горизонтали; в) раздвоенность или смазанность оттисков знаков; г) неравномерность окраски знаков, обусловленная неровностями на поверхности валика, неисправностью бумагодержателя, западанием клавишей и др.; д) непараллельность строк, возникшая вследствие неисправности механизма подачи бумаги; е) деформация отдельных знаков (отсутствие засечек, соединительных штрихов, искривление овалов и полуовалов) и т.п.

Отождествление конкретной пишущей машины по машинописному тексту производится путем изучения и сравнения общих и частных признаков, отобразившихся в исследуемом машинописном тексте и в образцах машинописи проверяемой пишущей машины.

Для идентификации новых пишущих машин используют признаки микрорельефа литер, отобразившегося в их оттисках в исследуемом тексте. Эти признаки устанавливаются методами профилирования и фотографирования в высокочастотном электрическом поле, а также при лазерном анализе. Вспомогательным методом, обеспечивающим большую наглядность совпадений или различий частных признаков, является применение графического идентификационного алгоритма (АГИ), основанного на использовании математического аппарата проективной геометрии.

Давность машинописного текста может быть установлена при наличии достаточного количества свободных образцов машинописных текстов за определенный период времени, по которым возможно проследить появление того или иного признака, возникшего в результате изнашивания механизма машины или шрифта, ремонта пишущей машины и т.п.

Исследование документов, отпечатанных с применением принтеров

Исследование документов, отпечатанных с применением принтеров. С появлением новых знакопечатающих устройств (принтеры ПК) пишущие машинки постепенно вытесняются из сферы технических средств изготовления документов. Создаются и успешно применяются новые методики, позволяющие устанавливать тип принтера и осуществлять его идентификацию по отпечатанному на нем тексту.

Принтеры ПК по методу нанесения изображения бывают следующих типов: знакосинтезирующие матричные, с монолитным. литероносителем (ударного типа), струйные, термографические, лазерные (безударного типа).

Знакосинтезирующие матричные принтеры имеют печатающую головку в виде матрицы из игл (7, 8, 9 в вертикальном ряду). Оттиск знака на бумаге формируется в результате ударов игл в различных комбинациях через красящую ленту (черную, многоцветную).

Принтеры с монолитным литероносителем снабжены дисковым литероносителем с «лепестками» на каждом из которых имеется литера (всего их на литероносителе от 92 до 130 шт.). Оттиск знака на бумаге формируется ударом литеры через красящую ленту (например, угольную).

Струйные принтеры в качестве печатающих элементов имеют" форсунки, через которые подаются чернила. Знаки формируются на основе матрицы точек. Печать может быть как одноцветной, так и многоцветной.

Термографические принтеры имеют в печатающей головке несколько электродов, с помощью которых последовательно за несколько шагов формируется изображение знака. Для передачи изображения используется нагрев. Печать осуществляется через специальную красящую ленту на специальной термостойкой бумаге.

Лазерные принтеры формируют изображение электрофотографическим способом на светочувствительном фотоприемном барабане, которому предварительно сообщается статический заряд. Освещаемые лазером участки барабана притягивают (или не притягивают) частицы порошкообразного тонера, создавая изображение на нем. Лист бумаги, на котором закрепляется изображение, заряжается таким образом, чтобы тонер с барабана притягивался к бумаге. Затем бумага с тонером прогревается до температуры плавления тонера, а специальные резиновые валики прочно прижимают его к бумаге (термосиловой способ закрепления изображения).

Для определения типа принтера по отпечатанному на нем тексту используются в совокупности признаки, к которым относятся: микроструктура штрихов, ширина штрихов, наличие блеска вещества штрихов, наличие ореолов вокруг штрихов знаков, наличие следов давления, отношение красящего вещества штрихов к растворителям (вода, ацетон, спирт), наличие магнитных свойств вещества штрихов, отношение бумаги к ИК-лучам. Каждый тип принтера обладает своим достаточно определенным комплексом признаков, позволяющим его идентифицировать.

Для установления индивидуального тождества принтера необходимо учитывать признаки, характеризующие состояние печатающего элемента (литероносителя или знакоформирующей системы), функциональных механизмов (блока печати и бумагопроводящего устройства), а также индивидуализирующие закладку (одно или несколько копирующих средств) и программу.

Исследование полиграфической продукции

Исследование полиграфической продукции. Наиболее распространенными объектами полиграфической продукции, подвергающимися технико-криминалистическому исследованию, являются бланки некоторых документов, когда имеется сомнение в их подлинности. Следственно-судебной практике известны случаи подделки бланков таких документов, как аттестаты о среднем образовании, дипломы, удостоверения шофера и т.п. Подделываются также денежные билеты, этикетки, билеты на зрелищные мероприятия, проездные талоны и другие виды печатной продукции.

Подделка бланков документов осуществляется всеми доступными способами. Наиболее квалифицированно изготавливаются поддельные бланки при использовании типографского оборудования и соответствующих специалистов. Распознать такую подделку без экспертного исследования в большинстве случаев невозможно.

Практике известны следующие способы подделки бланков документов:

– печатание с поддельных форм высокой печати (шрифты ручного и линотипного набора, гравированные на металле, орг-, стекле и цинкографские клише, стереотипные формы, фотополимерные формы);

– использование форм плоской печати, полученных путем фотохимической обработки (офсетная форма);

– копирование подлинных бланков документов средствами репрографии (электрография, ксерография);

– рисовка с помощью чертежных инструментов, пишущих приборов и материалов письма.

В поддельных бланках, изготовленных с типографского набора, можно обнаружить:

– несоответствие оттиска подлинному бланку по использованному шрифту;

– несоблюдение правил типографского набора (неравномерные расстояния между буквами, словами, искривление строк);

– неравномерную окраску оттиска (ввиду того, что отдельные литеры набора оказались в форме ниже других);

– наличие орфографических ошибок, перевернутых букв, букв из другой гарнитуры.

Подлинные бланки с применением фотоцинкографского клише обычно не печатают, поэтому сам факт изготовления бланка при помощи такого клише может свидетельствовать о подделке.

Средства письма

Средства письма , используемые при составлении документов, весьма разнообразны и также имеют сложный состав. И для исследования состава материалов письма применяются специальные модификации химических и физико-химических методов, используемых в соответствующих областях материаловедения и химии для анализа тех же материалов, отдельных веществ или их аналогов, с учетом специфики криминалистического исследования. Разработанные специалистами методики включают использование таких высокочувствительных методов, как спектро-фотометрия, применяемая не только в видимой области, но и в УФ- и ИК-областях спектра, микроспектрофотометрия, лазерный люминесцентный анализ, хроматографические методы.

Особенно заметны достижения судебно-технической экспертизы документов в разработке методов дифференциации микроколичеств материалов письма. Так, например, с помощью тонкослойной хроматографии в комплексе с отражательной спектрофотометрией с использованием прибора хроматограмм-спектрофотометра «OPTON МО-3» выявляются различия в качественном и количественном соотношении компонентов красителей конкретной марки, тем самым возможна дифференциация красителей одной марки, относящихся к различным производственным партиям.

Для наиболее распространенных материалов письма (паст, чернил для перьевых ручек и для фломастеров, красок для копировальных бумаг и машинописных лент, штемпельных красок) разработаны методики криминалистического исследования красителей в штрихах материалов письма и в емкостях, позволяющие дифференцировать одноцветные материалы письма в штрихах разных родов, одного рода, различающихся по качественному составу красителей.

Как уже отмечалось, изучение состава материалов письма и бумаги и сопоставление со справочными рецептурными данными может способствовать решению задач по определению абсолютного возраста документа. Вообще же создание бланков данных о материалах документов (как и о других материалах, веществах и изделиях из них) представляет собой непременное условие функционирования современных криминалистических методик. Подобные компьютеризированные банки данных и коллекции образцов материалов документов, изготавливаемых отечественными предприятиями, создаются в настоящее время в Федеральном центре судебных экспертиз Минюста России и Экспертно-криминалистическом центре МВД России.

Введение……………………………………………………………………2

1. Виды документов…………………………………………………...3

2. Технико-криминалистическое исследование документов……….6

3. Технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов……………...…8

Заключение…………………………………………………………….…15

Литература……………………………………………………………….16

Введение

Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.Криминалистическое исследование документов – самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.

В случаях, когда содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными признаками, например, имеет следы смывания, подчистки, травления, переделки, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т.п., документ является одновременно и вещественным доказательством. В этом случае на документ распространяются правила обращения с вещественными доказательствами, предусмотренные УПК.

Документы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала. Целью данной контрольной работы является рассмотреть виды документов, технико-криминалистическое исследование документов и т ехнико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов. При подготовке контрольной работы использовались учебники по криминалистике Е.Р. Россинской, Е.П. Ищенко, Н.П. Яблокова, А.Г. Филиппова

1. Виды документов

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все другие относятся к неофициальным или нестандартным.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения.

Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными.

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты,поформе он правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии или листов и др. (частичная подделка) или когда документ подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный – в процессе криминалистического исследования документов.

В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.) – технико-криминалистическое исследование, куда должны представляться не копии, а оригиналы документов – вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование проводится дляобнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных,сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа.

Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования при производстве следственных действий необходимо помещать в прозрачные конверты из полиэтилена.

При пересылке документов упаковка их производится в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом.

При работе с документами надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с ними нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.

Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа – угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога – о выдаче документа ненадлежащим органом, о представлении незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материальной подделки – подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства –- специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты.

Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же текста в нем много либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Вносятся данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается, кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

В качестве дополнительного способа фиксации по правилам криминалистической съемки может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

Осмотр документа при необходимости возможен с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими или иными организациями, от имени которых выдан рассматриваемый документ.

Криминалистическое исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).

2. Технико-криминалистическое исследовани е документов

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов в целях установления закономерностей возникновения и движения информации в целом документе или в его элементах (реквизитах). Область криминалистического изучения документов чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также возможностями их использования для совершения преступлений.

Технико-криминалистическое исследование документов включает в себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первых входят определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.

К идентификационным вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.